中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令
第 59 號(hào)
《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定》已經(jīng)2008年5月20日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)第231次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2008年12月1日起施行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席：尚福林
二〇〇八年十月二十一日
證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范證券期貨規(guī)章制定程序，提高規(guī)章質(zhì)量和立法工作效率，根據(jù)《立法法》、《規(guī)章制定程序條例》、《行政法規(guī)制定程序條例》、《法規(guī)規(guī)章備案條例》和《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱證券期貨規(guī)章（以下簡(jiǎn)稱規(guī)章）是指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）為履行其證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)制定并以中國(guó)證監(jiān)會(huì)令的形式公布的規(guī)定、辦法、規(guī)則等。
第三條 規(guī)章的立項(xiàng)、起草、審查、決定、公布、備案、解釋、修改、廢止、匯編和翻譯，適用本規(guī)定。
第四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)法律部（首席律師辦公室）為中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法制機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織規(guī)章的制定工作，根據(jù)《規(guī)章制定程序條例》的有關(guān)規(guī)定，履行以下職責(zé)：
（一） 研究、擬訂年度規(guī)章制定工作計(jì)劃草案，組織、督促計(jì)劃的執(zhí)行；
?。ǘ?起草或者組織起草規(guī)章草案；
?。ㄈ?審查規(guī)章送審稿，出具審查意見；
?。ㄋ模?提請(qǐng)主席辦公會(huì)議審議規(guī)章草案并作規(guī)章草案的審查報(bào)告；
?。ㄎ澹?辦理規(guī)章公布與備案事宜；
?。?組織、草擬規(guī)章解釋、修改、廢止的草案或者意見；
?。ㄆ撸?編輯證券期貨法規(guī)匯編。
第五條 制定規(guī)章應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持科學(xué)立法、民主立法的原則，以法律、行政法規(guī)為依據(jù)，注重調(diào)查研究，立足我國(guó)證券期貨市場(chǎng)的發(fā)展實(shí)際，增強(qiáng)規(guī)章的規(guī)范化程度和前瞻性、可操作性。
第二章 立項(xiàng)與計(jì)劃
第六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)每年年初制定年度規(guī)章制定工作計(jì)劃。
第七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門認(rèn)為需要制定規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)在每年12月15日前，向法律部報(bào)送下一年度制定規(guī)章的立項(xiàng)申請(qǐng)。
立項(xiàng)申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)對(duì)制定規(guī)章的必要性、所要解決的主要問題、擬確立的主要制度等作出說明。
第八條 法律部對(duì)立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行匯總研究，按照突出重點(diǎn)、統(tǒng)籌兼顧、切實(shí)可行、保證質(zhì)量的原則，擬訂中國(guó)證監(jiān)會(huì)年度規(guī)章制定工作計(jì)劃草案，提請(qǐng)主席辦公會(huì)議審議、通過。
年度規(guī)章制定工作計(jì)劃應(yīng)當(dāng)明確規(guī)章的名稱、起草部門、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目承辦人、進(jìn)度安排、完成時(shí)間等內(nèi)容。
第九條 在年度規(guī)章制定工作計(jì)劃執(zhí)行過程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門可以根據(jù)實(shí)際工作需要提出調(diào)整建議。對(duì)擬增加的規(guī)章項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)充論證，報(bào)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由法律部納入年度規(guī)章制定工作計(jì)劃。
第三章 起草與審查
第十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門負(fù)責(zé)其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章起草工作；規(guī)章涉及兩個(gè)或者兩個(gè)以上部門職責(zé)的，由會(huì)領(lǐng)導(dǎo)指定主要起草部門；重要的或者綜合性的規(guī)章，可以由法律部起草或者組織成立專門的工作小組負(fù)責(zé)起草。
第十一條 起草部門應(yīng)當(dāng)按照年度規(guī)章制定工作計(jì)劃完成起草任務(wù)。法律部應(yīng)當(dāng)督促起草部門執(zhí)行年度規(guī)章制定工作計(jì)劃。
起草部門應(yīng)當(dāng)定期向法律部書面報(bào)告起草工作進(jìn)展情況。法律部將匯總后的進(jìn)展情況及時(shí)報(bào)告會(huì)領(lǐng)導(dǎo)。
第十二條 起草部門可以邀請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu)）、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)等單位的公職律師等法制工作人員，以及有關(guān)專家、單位參與起草工作。
起草部門擬委托有關(guān)專家、單位起草規(guī)章草案的，應(yīng)當(dāng)商法律部后報(bào)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得將起草工作委托給其他單位或者個(gè)人。
起草部門應(yīng)當(dāng)要求參與起草規(guī)章或者受托起草規(guī)章的有關(guān)專家、單位遵守保密等制度。
第十三條 在起草過程中，起草部門可以采取書面征求意見、座談會(huì)、論證會(huì)、聽證會(huì)等多種形式廣泛聽取有關(guān)機(jī)關(guān)、組織和公民的意見。
第十四條 起草部門應(yīng)當(dāng)收集國(guó)內(nèi)外的相關(guān)立法資料；開展立法調(diào)研的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)研報(bào)告；采取各種形式聽取意見的，應(yīng)當(dāng)制作座談會(huì)報(bào)告、論證會(huì)報(bào)告、聽證會(huì)報(bào)告等相應(yīng)的報(bào)告。
第十五條 規(guī)章內(nèi)容涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他部門職責(zé)或者與其關(guān)系密切的，起草部門應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)部門的意見并充分協(xié)商；不能取得一致意見的，起草部門應(yīng)當(dāng)在規(guī)章送審稿的起草說明中說明情況和原因。
規(guī)章內(nèi)容涉及派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)等單位職責(zé)或者與其關(guān)系密切的，起草部門應(yīng)當(dāng)充分征求相關(guān)單位的意見。
第十六條 起草規(guī)章不得違反上位法的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)注意與現(xiàn)行規(guī)章的銜接。新起草的規(guī)章擬取代現(xiàn)行規(guī)章的，應(yīng)當(dāng)在草案中寫明擬廢止的規(guī)章的名稱、文號(hào)；新起草的規(guī)章對(duì)現(xiàn)行規(guī)章的部分內(nèi)容予以修改的，應(yīng)當(dāng)在草案中寫明所修改的規(guī)章的名稱、文號(hào)、條款或者內(nèi)容。
第十七條 起草完畢后，起草部門應(yīng)當(dāng)制作規(guī)章送審稿及其說明，整理關(guān)于規(guī)章送審稿主要問題的意見和其他有關(guān)材料。
規(guī)章送審稿的說明應(yīng)當(dāng)對(duì)制定規(guī)章的必要性、規(guī)定的主要制度、有關(guān)方面的意見等情況作出說明。
有關(guān)材料主要包括匯總的意見以及座談會(huì)、論證會(huì)、聽證會(huì)報(bào)告、調(diào)研報(bào)告、國(guó)內(nèi)外相關(guān)立法資料等。
第十八條 報(bào)送審查的規(guī)章送審稿，應(yīng)當(dāng)由起草部門負(fù)責(zé)人簽署；幾個(gè)起草部門共同起草的規(guī)章送審稿，應(yīng)當(dāng)由幾個(gè)起草部門負(fù)責(zé)人共同簽署。
第十九條 法律部統(tǒng)一負(fù)責(zé)規(guī)章送審稿的審查。起草部門應(yīng)當(dāng)將規(guī)章送審稿及其說明、有關(guān)材料，一并報(bào)送法律部。
第二十條 法律部從以下幾個(gè)方面對(duì)規(guī)章送審稿進(jìn)行審查后，出具審查意見：
?。ㄒ唬?制定規(guī)章的基本條件是否成熟；
?。ǘ?主要制度與現(xiàn)行法律、行政法規(guī)是否抵觸；
?。ㄈ?起草部門是否已就規(guī)章的主要制度與中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他部門充分協(xié)調(diào)；
?。ㄋ模?規(guī)章結(jié)構(gòu)是否存在重大缺陷；
?。ㄎ澹?規(guī)章用語(yǔ)是否準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔，內(nèi)容是否明確、具體且并非對(duì)現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、規(guī)章內(nèi)容的簡(jiǎn)單重復(fù)；
（六） 需要審查的其他內(nèi)容。
第二十一條 在審查過程中，法律部可以就規(guī)章送審稿涉及的問題，向起草部門了解情況；也可以會(huì)同起草部門進(jìn)行調(diào)研，召開有關(guān)單位、專家參加的座談會(huì)、論證會(huì)；需要征求但起草部門未征求國(guó)務(wù)院其他部門意見的，應(yīng)當(dāng)征求其他部門的意見。對(duì)于不能達(dá)成一致的重要不同意見，應(yīng)當(dāng)在審查報(bào)告中明確說明。
第二十二條 對(duì)于直接涉及公民、法人和其他組織切身利益或者涉及向社會(huì)提供公共服務(wù)、直接關(guān)系到社會(huì)公共利益的規(guī)章草案，可以向社會(huì)公開征求意見，但涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全或者證券期貨市場(chǎng)敏感問題的除外。
第二十三條 經(jīng)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，起草部門可以通過網(wǎng)站、報(bào)刊等媒體向社會(huì)公開征求意見。
向社會(huì)公開征求意見的，應(yīng)當(dāng)將征求意見稿及其起草說明在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司公開披露信息的報(bào)刊等媒體上刊登。
第二十四條 起草部門應(yīng)當(dāng)研究各方面的意見后，會(huì)同法律部對(duì)規(guī)章送審稿進(jìn)行修改，形成規(guī)章草案和對(duì)草案的說明。
規(guī)章草案及其說明、審查報(bào)告由法律部提請(qǐng)主席辦公會(huì)議審議。
第四章 決定、公布和備案
第二十五條 規(guī)章由主席辦公會(huì)議審議決定。
主席辦公會(huì)議審議規(guī)章草案時(shí)，可以由起草部門或者法律部作起草說明；起草部門作起草說明的，法律部作審查報(bào)告。
第二十六條 法律部應(yīng)當(dāng)根據(jù)主席辦公會(huì)議的審議意見對(duì)規(guī)章草案進(jìn)行修改，形成規(guī)章草案修改稿。規(guī)章草案修改稿會(huì)簽起草部門后，報(bào)請(qǐng)主席簽署，以中國(guó)證監(jiān)會(huì)令的形式公布。
第二十七條 需要與國(guó)務(wù)院其他部門聯(lián)合制定規(guī)章的，規(guī)章草案經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席簽署后，由法律部負(fù)責(zé)送國(guó)務(wù)院相關(guān)部門簽署，以中國(guó)證監(jiān)會(huì)令的形式公布。
國(guó)務(wù)院其他部門需要與中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合制定規(guī)章的，法律部或者歸口業(yè)務(wù)部門參照本規(guī)定第三章、第四章的規(guī)定，辦理起草、審查、提請(qǐng)審議等事宜。主席辦公會(huì)議審議通過后，由法律部辦理公布事宜。
第二十八條 規(guī)章簽署公布后，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)公報(bào)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司公開披露信息的報(bào)刊等媒體上公開。
第二十九條 規(guī)章應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定實(shí)施日期。規(guī)章應(yīng)當(dāng)自公布之日起30日后施行。但是，可能嚴(yán)重影響證券、期貨市場(chǎng)穩(wěn)定或者公布后不立即施行將有礙規(guī)章施行的，經(jīng)主席辦公會(huì)議通過，可以自公布之日起施行。
法律部根據(jù)上述規(guī)定以及主席簽署命令的時(shí)間，會(huì)商起草部門，確定規(guī)章實(shí)施日期。
第三十條 規(guī)章備案事宜，由法律部負(fù)責(zé)，按照《法規(guī)規(guī)章備案條例》的規(guī)定辦理。
第五章 解釋、修改與廢止
第三十一條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法律部提出解釋的建議。法律部可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，起草規(guī)章解釋草案，報(bào)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，以證券期貨法律適用意見形式公布。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門對(duì)在實(shí)踐中遇到的規(guī)章適用的新情況和新問題，可以文件會(huì)簽審查的方式征求法律部意見，但應(yīng)當(dāng)明確需要會(huì)簽審查的具體法律問題，并提出傾向性意見。法律部主要對(duì)法律問題與傾向性意見作會(huì)簽審查，但是對(duì)于已經(jīng)提出過會(huì)簽意見的類似法律問題原則上不再會(huì)簽。
法律部對(duì)于會(huì)簽審查時(shí)發(fā)現(xiàn)的具有普遍性的法律適用問題，可以起草或者組織起草規(guī)章解釋草案，會(huì)簽中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門，報(bào)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，以證券期貨法律適用意見形式公布。
第三十二條 現(xiàn)行規(guī)章存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以修改：
（一） 因上位法的修改需要作相應(yīng)修改；
（二） 因國(guó)家政策發(fā)生變化，有必要進(jìn)行相應(yīng)修改；
?。ㄈ?因證券、期貨市場(chǎng)實(shí)際情況發(fā)生變化，已不能完全適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需要；
（四） 兩件以上的規(guī)章對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定相互抵觸；
（五） 其他情形。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法律部提出修改的建議。法律部可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，起草修正案草案，提請(qǐng)主席辦公會(huì)議審議、通過后，以中國(guó)證監(jiān)會(huì)令的形式公布。
第三十三條 現(xiàn)行規(guī)章存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)予以廢止：
?。ㄒ唬?因上位法的廢止或者修改而失去立法依據(jù)；
?。ǘ?所規(guī)范的事項(xiàng)已由新的法律、行政法規(guī)予以規(guī)范；
（三） 所規(guī)范的事項(xiàng)由新的規(guī)章予以規(guī)范；
（四） 所規(guī)范的事項(xiàng)已不存在或者已執(zhí)行完畢，規(guī)章無繼續(xù)存在的必要；
?。ㄎ澹?其他情形。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門對(duì)其職責(zé)范圍內(nèi)的規(guī)章可以向法律部提出廢止的建議。法律部可以根據(jù)有關(guān)部門的建議，提出廢止的請(qǐng)示，報(bào)請(qǐng)主席辦公會(huì)議審議、通過后，以公告形式公布。
第三十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立立法信息及時(shí)反饋制度。中國(guó)證監(jiān)會(huì)各部門以及派出機(jī)構(gòu)、證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)等單位，在適用現(xiàn)行證券期貨法律、行政法規(guī)、規(guī)章時(shí)，發(fā)現(xiàn)需要修改、解釋的，可以及時(shí)向法律部報(bào)告。
第三十五條 法律部應(yīng)當(dāng)在每年第一季度對(duì)上一年度中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的規(guī)章和規(guī)章以外的其他規(guī)范性文件（以下簡(jiǎn)稱規(guī)范性文件）進(jìn)行清理，報(bào)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，以公告的形式公布。
第六章 匯編和翻譯
第三十六條 法律部按照《法規(guī)匯編編輯出版管理規(guī)定》的規(guī)定，負(fù)責(zé)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章和規(guī)范性文件的匯編工作，定期或者不定期地編輯證券期貨法規(guī)匯編。證券期貨法規(guī)匯編的內(nèi)容包括：
（一） 全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)審議通過的涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的法律、決議、決定和命令等；
（二） 國(guó)務(wù)院公布的涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的行政法規(guī)、決定和命令等；
?。ㄈ?中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的規(guī)章和規(guī)范性文件；
?。ㄋ模?司法部門公布的涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的司法解釋等；
?。ㄎ澹?國(guó)務(wù)院有關(guān)部門公布的涉及中國(guó)證監(jiān)會(huì)職責(zé)的規(guī)章和規(guī)范性文件；
?。?其他文件。
證券期貨法規(guī)匯編編輯完成后，交有關(guān)專業(yè)出版社出版。
第三十七條 規(guī)章需要翻譯正式英文譯本的，由起草部門在起草說明中予以說明，或者由法律部在審查報(bào)告中向主席辦公會(huì)議提出建議，由主席辦公會(huì)議作出決定。
主席辦公會(huì)議作出翻譯規(guī)章決定的，由法律部組織翻譯、審定，起草部門和國(guó)際合作部予以協(xié)助。在翻譯和審定工作中，法律部可以聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)組織或者人員予以協(xié)助。
第七章 附 則
第三十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)向國(guó)務(wù)院提出有關(guān)法律、行政法規(guī)的立法建議，報(bào)送法律、行政法規(guī)的立法規(guī)劃、計(jì)劃項(xiàng)目建議，由法律部負(fù)責(zé)辦理。
第三十九條 證券期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)等單位制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則等文件，應(yīng)當(dāng)按照《證券法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)、備案。
第四十條 本規(guī)定自2008年12月1日起施行。《證券期貨規(guī)章制定程序規(guī)定（試行）》（證監(jiān)發(fā)〔2003〕28號(hào)）同時(shí)廢止。
