根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部復(fù)核，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)專(zhuān)家評(píng)審委員會(huì)審議確定了2012年證券公司分類(lèi)結(jié)果。
證券公司分類(lèi)結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門(mén)根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。
證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。A、B、C 三大類(lèi)中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營(yíng)公司，其類(lèi)別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的相對(duì)水平。D類(lèi)、E類(lèi)公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過(guò)公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司分類(lèi)結(jié)果對(duì)不同類(lèi)別的證券公司在行政許可、監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施區(qū)別對(duì)待的監(jiān)管政策。分類(lèi)結(jié)果主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用，證券公司不得將分類(lèi)結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。
2012年各證券公司分類(lèi)的結(jié)果按公司名稱(chēng)拼音順序排序如下：
|
序號(hào)
|
公司名稱(chēng)
|
2012年
級(jí)別
|
序號(hào)
|
公司名稱(chēng)
|
2012年
級(jí)別
|
序號(hào)
|
公司名稱(chēng)
|
2012年
級(jí)別
|
|
1
|
愛(ài)建證券
|
CCC
|
33
|
國(guó)信證券
|
AA
|
65
|
世紀(jì)證券
|
CCC
|
|
2
|
安信證券
|
AA
|
34
|
國(guó)元證券
|
BBB
|
66
|
首創(chuàng)證券
|
BBB
|
|
3
|
北京高華
|
A
|
35
|
海通證券
|
AA
|
67
|
太平洋
|
BBB
|
|
4
|
渤海證券
|
BBB
|
36
|
航天證券
|
CCC
|
68
|
天風(fēng)證券
|
B
|
|
5
|
財(cái)達(dá)證券
|
A
|
37
|
和興證券
|
BBB
|
69
|
天源證券
|
BB
|
|
6
|
財(cái)富證券
|
BB
|
38
|
恒泰證券
|
BBB
|
70
|
萬(wàn)和證券
|
CC
|
|
7
|
財(cái)通證券
|
BBB
|
39
|
紅塔證券
|
BB
|
71
|
萬(wàn)聯(lián)證券
|
BB
|
|
8
|
長(zhǎng)城證券
|
BBB
|
40
|
宏源證券
|
A
|
72
|
五礦證券
|
BBB
|
|
9
|
長(zhǎng)江證券
|
A
|
41
|
華安證券
|
BBB
|
73
|
西部證券
|
BBB
|
|
10
|
誠(chéng)浩證券
|
CCC
|
42
|
華寶證券
|
BBB
|
74
|
西藏同信
|
BB
|
|
11
|
川財(cái)證券
|
BB
|
43
|
華創(chuàng)證券
|
BB
|
75
|
西南證券
|
A
|
|
12
|
大通證券
|
BBB
|
44
|
華福證券
|
A
|
76
|
廈門(mén)證券
|
B
|
|
13
|
大同證券
|
BB
|
45
|
華林證券
|
CC
|
77
|
湘財(cái)證券
|
BBB
|
|
14
|
德邦證券
|
CCC
|
46
|
華龍證券
|
BB
|
78
|
新時(shí)代
|
B
|
|
15
|
第一創(chuàng)業(yè)
|
BBB
|
47
|
華融證券
|
A
|
79
|
信達(dá)證券
|
A
|
|
16
|
東北證券
|
BBB
|
48
|
華泰證券
|
AA
|
80
|
興業(yè)證券
|
A
|
|
17
|
東方證券
|
AA
|
49
|
華西證券
|
AA
|
81
|
銀河證券
|
AA
|
|
18
|
東海證券
|
A
|
50
|
華鑫證券
|
BBB
|
82
|
銀泰證券
|
B
|
|
19
|
東莞證券
|
BBB
|
51
|
江海證券
|
BB
|
83
|
英大證券
|
BB
|
|
20
|
東吳證券
|
BBB
|
52
|
金元證券
|
B
|
84
|
招商證券
|
AA
|
|
21
|
東興證券
|
A
|
53
|
開(kāi)源證券
|
BBB
|
85
|
浙商證券
|
BBB
|
|
22
|
方正證券
|
A
|
54
|
聯(lián)訊證券
|
BBB
|
86
|
中航證券
|
BB
|
|
23
|
光大證券
|
AA
|
55
|
民生證券
|
BBB
|
87
|
中金公司
|
AA
|
|
24
|
廣發(fā)證券
|
AA
|
56
|
民族證券
|
B
|
88
|
中山證券
|
B
|
|
25
|
廣州證券
|
BB
|
57
|
南京證券
|
A
|
89
|
中天證券
|
C
|
|
26
|
國(guó)都證券
|
A
|
58
|
平安證券
|
A
|
90
|
中投證券
|
A
|
|
27
|
國(guó)海證券
|
B
|
59
|
齊魯證券
|
A
|
91
|
中信建投
|
AA
|
|
28
|
國(guó)金證券
|
A
|
60
|
日信證券
|
CCC
|
92
|
中信證券
|
AA
|
|
29
|
國(guó)開(kāi)證券
|
BBB
|
61
|
瑞銀證券
|
BBB
|
93
|
中銀國(guó)際
|
A
|
|
30
|
國(guó)聯(lián)證券
|
BBB
|
62
|
山西證券
|
BBB
|
94
|
中郵證券
|
B
|
|
31
|
國(guó)盛證券
|
BB
|
63
|
上海證券
|
BBB
|
95
|
中原證券
|
BBB
|
|
32
|
國(guó)泰君安
|
AA
|
64
|
申銀萬(wàn)國(guó)
|
AA
|
96
|
眾成證券
|
BBB
|
注：今年111家公司中，有15家證券公司與其母公司合并評(píng)價(jià)，涉及華泰聯(lián)合（母公司華泰證券）、恒泰長(zhǎng)財(cái)（母公司恒泰證券）、高盛高華（母公司北京高華）、長(zhǎng)江保薦（母公司長(zhǎng)江證券）、財(cái)富里昂（母公司財(cái)富證券）、海際大和（母公司上海證券）、瑞信方正（母公司方正證券）、中德證券（母公司山西證券）、中信證券（浙江）和中信萬(wàn)通（母公司中信證券）、華英證券（母公司國(guó)聯(lián)證券）、第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券（母公司第一創(chuàng)業(yè)證券）、摩根士丹利華鑫證券（母公司華鑫證券）、上海國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司（母公司國(guó)泰君安證券）和上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司（母公司東方證券）。此外，2012年5月開(kāi)業(yè)的上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司，按規(guī)定不參加2012年證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)。
