一、非銀行金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和終止外匯業(yè)務(wù)的手續(xù)
非銀行金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和終止外匯業(yè)務(wù)應(yīng)辦理下列手續(xù):
1、經(jīng)營(yíng)信托存款、放款、投資、融資、租賃、擔(dān)保等業(yè)務(wù)的信托投資公司、信托咨詢公司、財(cái)務(wù)公司、金融公司、融資性租賃公司等(以下簡(jiǎn)稱非銀行金融機(jī)構(gòu))經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù),須經(jīng)國(guó)家外匯管理局及其分局(以下簡(jiǎn)稱外匯管理部門)批準(zhǔn)。
2、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù),須具備以下條件:
(1) 業(yè)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)為金融機(jī)構(gòu);
?。?) 確屬國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易發(fā)展的需要;
?。?) 具備經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的能力,特別應(yīng)具有一定數(shù)量和相當(dāng)素質(zhì)的經(jīng)濟(jì)和金融人員,其中主要負(fù)責(zé)人和外匯業(yè)務(wù)主管人員應(yīng)有3年以上經(jīng)營(yíng)金融、外匯業(yè)務(wù)的資歷和業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn);
?。?) 具有下列規(guī)定的實(shí)收外匯資本金:
① 全國(guó)性的非銀行金融機(jī)構(gòu)不少于1000萬(wàn)美元等值的外匯;
?、?省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列城市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)的非銀行金融機(jī)構(gòu)不少于500萬(wàn)美元等值的外匯;
?、?省、自治區(qū)管轄的地區(qū)、市的非銀行金融機(jī)構(gòu)不少于200萬(wàn)美元等值的外匯。
3、非銀行金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù),應(yīng)向外匯管理部門提出書面申請(qǐng),并提交下列證件、資料:
?。?) 申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的可行性報(bào)告;
?。?) 中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)為金融機(jī)構(gòu)的文件;
?。?) 中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)的組織章程;
?。?) 中華人民共和國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的驗(yàn)資證明;
?。?) 主要負(fù)責(zé)人和外匯業(yè)務(wù)主管人員的名單及簡(jiǎn)歷。
4、審批權(quán)限的程序?yàn)椋?/p>
?。?) 全國(guó)性的非銀行金融機(jī)構(gòu)報(bào)國(guó)家外匯管理局審批;
?。?) 省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列城市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)的非銀行金融機(jī)構(gòu)由當(dāng)?shù)赝鈪R管理分局報(bào)國(guó)家外匯管理局審批;
(3) 省、自治區(qū)管轄的地區(qū)、市的非銀行金融機(jī)構(gòu),由當(dāng)?shù)赝鈪R管理分局報(bào)經(jīng)省、自治區(qū)外匯管理分局核報(bào)國(guó)家外匯管理局審批;
?。?) 所有經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu),統(tǒng)一由國(guó)家外匯管理局頒發(fā)《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》。
5、獲準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的非銀行金融機(jī)構(gòu)可憑《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》和《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》向工商行政管理部門申請(qǐng)登記或變更登記。
6、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)或外匯管理部門決定終止其經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)在當(dāng)?shù)赝鈪R管理部門、稅務(wù)、工商和審計(jì)部門監(jiān)督下,對(duì)其外匯債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理,清理完畢,交回或由外匯管理部門吊銷其《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》。
7、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)停辦外匯業(yè)務(wù),應(yīng)在30天以前向外匯管理部門提出書面申請(qǐng),并提交下列資料:
(1) 董事會(huì)簽署的停辦外匯業(yè)務(wù)申請(qǐng)書;
?。?) 近期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益計(jì)算書、外匯頭寸表。